連動式債券提前賣回參考報價表

*以下報價僅供參考,提前賣回價應視開放提前賣回日之市場實際成交價為準
*連動債如有已累積但尚未配出的利息,未配息的部分會反應在參考報價中,配息後參考報價將隨之調整
*累積配息僅供參考,實際累積配息以實際配出之利息為準

私人銀行
投資風險揭露訊息
最後修改日期為2008年12月01日18點00分
產品代號
(Product Code)
產品名稱
(Product Name)
幣別
(Currency)
發行機構(Issuer)發行日
(Issue Date)
下次賣回日
(Next Early Break Date)
下次配息日
(Next Coupon Date)
到期日
(Maturity)
參考報價/日
(Indicative
Price/Date)
P801越南精選股票美元結構型商品連動證券
(Vietnamese Basket Notes)
美元香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2007/01/26N/AN/A2017/01/09295.20
(2008/12/01)
P802越南精選股票美元結構型商品連動證券
(Vietnamese Basket Notes)
美元香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2007/02/13N/AN/A2017/01/23270.10
(2008/12/01)
P804水資源股票連動債
(Auto-callable Water Stocks Basket Note)
美元荷蘭銀行
(ABN AMRO Bank N.V.)
2007/6/29N/AN/A2009/6/2249,020.00
(2008/11/27)


個人金融客戶最後修改日期為2008年11月26日12點00分
產品代號
(Product Code)
產品名稱
(Product Name)
幣別
(Currency)
發行機構
(Issuer)
發行日
(Issue Date)
下次賣回日
(Next Early Break Date)
下次配息日
(Next Coupon Date)
到期日
(Maturity)
報價日
(Date)
參考報價
(Indicative
Price)
2008/11/25截止累積配息(%)
(Accrued Coupon Paid)
9019六年期S&P500指數連動債券
(6 Year S&P 500 Linked Structured Notes)
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2003/06/132008/12/102009/06/152009/06/152008/11/2498.29%10.45%
9020六年期S&P/ASX200指數連動債券
(6 Year S&P/ASX 200 Linked Structured Notes)
澳幣
(AUD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2003/06/132008/12/102009/06/152009/06/152008/11/2499.42%20.00%
9024美元護本利率連動債券
(USD Accumulator Leveraged Inverse Floater 6 Years)
美元
(USD)
CCF2003/08/252008/12/102009/02/252009/08/252008/11/2497.84%14.41%
9033美元護本109利率連動債券
(USD Accumulator Leveraged Inverse Floater 10 Years)
美元
(USD)
CCF2004/02/272008/12/102009/02/272014/02/272008/11/2489.20%8.50%
9035五年期累計型反浮動 利率連動債券
(5 Years Callable Cumulative Inverse Floater Notes)
美元
(USD)
CCF2004/03/262009/01/072009/03/262009/03/262008/11/2493.57%8.49%
9038五年期亞洲之星股價 指數連動債券
(5 Year Asian Star Equity Index Linked Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/06/112008/12/102009/06/082009/06/112008/11/2495.57%16.22%
9040欣欣向榮全球股價連動債券
(Head Start Global Stock Basket Linked Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/07/232009/01/072009/01/23後
第八個營業日
(8th business days after 2009/1/23)
2014/08/042008/11/2472.36%14.66%
9042五年期多空雙贏股價 指數連動債券
(5 Year"Absolute Return" Equity Index Linked Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/09/102008/12/102009/09/10後
第六個營業日
(6th business days after 2009/09/10)
2009/09/182008/11/2495.67%12.33%
9044加碼鎖息(II)全球股價連動債券
(Sherpa Bonus Target Redemption Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/10/292009/01/072009/01/27後
第七個營業日
(7th business days after 2009/01/27)
2014/11/052008/11/2471.41%11.00%
9046十年期季季豐收(III) 利率連動債券
(Range Interest Super Earner Notes III - RISEN III)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/12/102008/12/102008/12/102014/12/102008/11/2484.57%19.85%
9047十年期季季贏利(III) 利率連動債券
(Range Interest Super Earner Notes III - RISE III)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2004/12/222009/01/072008/12/222014/12/222008/11/2492.06%13.59%
9048四年期和記黃埔信用連動債券
(4 Year Hutchison Credit Linked Hybrid Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2005/01/242008/12/102009/01/282009/01/282008/11/2493.49%5.27%
9049六年期全天候全球股價 連動債券
(6 Year USD All Weather Banded Basket Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2005/02/182009/02/112009/02/09後
第七個營業日
(7th business days after 2009/02/09)
2011/02/162008/11/2497.46%9.07%
9051意氣豐發十年期利率連動債券
(HSBC USD Equity and Callable Leveraged CMS Spread Combo Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2005/05/122008/12/102009/02/122015/05/122008/11/2484.28%17.46%
9053如日中天 三年期股價連動債券
(3 Year Japan Equity Linked Notes)
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2006/01/062008/12/10N/A2009/01/062008/11/2496.00%0.00%
9057香港之星3.5年期股價連動債券
(3.5 Year Hong Kong Stock Basket Linked Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2007/01/08每營業日
(Every Business Day)
2009/01/052010/07/062008/11/2492.40%5.55%
9059綠色能源 兩年期股價連動債券
(2 Year USD Maxi Autocallable Growth Notes)
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2007/07/122008/12/102009/07/132009/07/132008/11/2494.91%0.00%
9061經典時尚II 2.5年期股價連動債券
(Maxi Autocallable Growth Notes)
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2007/10/052008/12/10提前到期/到期日
(early termination/maturity date)
2010/04/062008/11/2491.78%0.00%
9062環保能源 兩年期股價連動債券
(USD 2 Year Autocallable Maxi Floored Accrual Notes Short Put Spread on Global Basket )
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2008/01/112008/12/102008/12/112010/01/112008/11/2493.78%0.00%
9064三年期利率連動債券
(USD 3Year CMS Range Accrual Notes )
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2008/07/102008/12/102009/01/122011/07/112008/11/2493.61%1.13%
9065三年期利率連動債券
(USD 3Year CMS Range Accrual Notes )
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2008/08/122008/12/102009/02/122011/08/122008/11/2493.33%1.13%
9066新興向榮-兩年期匯率連動債券
(Basket-Linked Notes- EM Currencies Versus USD)
美元
(USD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2008/09/102008/12/10到期日
(At Maturity)
2010/09/10N/A閉鎖期
(Lock-Up Period)
0.00%
9067新興向榮-兩年期匯率連動債券
(Basket-Linked Notes- EM Currencies Versus USD)
澳幣
(AUD)
英國匯豐銀行
(HSBC Bank plc)
2008/09/102008/12/102009/09/102010/09/10N/A閉鎖期
(Lock-Up Period)
0.00%
9910優息結構商品 十年期美元利率連動債券
(Enhanced Notes - USD Equity and Callable Leveraged CMS Spread Combo Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2005/07/122009/02/112009/01/122015/07/122008/11/2483.76%16.12%
9911優息結構商品 五年期美元利率連動債券
(Enhanced Notes-USD Equity and Callable Leveraged CMS Spread Combo Notes)
美元
(USD)
香港上海匯豐銀行
(HBAP)
2005/08/102008/12/102009/02/102010/08/102008/11/2493.25%11.07%
9302六年期美林開放型美國高收益護本連動債券
(Merrill Lynch US High Yield Protected Notes 2)
美元
(USD)
美林證券
(Merrill Lynch)
2003/07/17每營業日
(Every Business Day)
N/A2009/07/172008/11/2495.49%5.62%
9303美林日本特別時機指數 連動債券
(Merrill Lynch Protected Japan Opportunities Notes)
美元
(USD)
美林證券
(Merrill Lynch)
2004/02/27每營業日
(Every Business Day)
2009/02/23後
第五個營業日
(5th business days after 2009/02/23)
2010/08/272008/11/2487.34%15.64%
9304美林五年期天然資源指數(3)連動債券
(Merrill Lynch Natural Resources Notes 3)
美元
(USD)
美林證券
(Merrill Lynch)
2006/07/12每營業日
(Every Business Day)
2008/12/29後
第五個營業日
(5th business days after 2008/12/29)
2011/07/122008/11/2492.83%25.48%
9306四年期美林環球資產配置指數連動債券
(Merrill Lynch Global Allocation Notes)
美元
(USD)
美林證券
(Merrill Lynch)
2007/03/05每營業日
(Every Business Day)
2009/2/16後第五個營業日
(5th business days after 2009/2/16)
2011/03/052008/11/2486.91%6.00%
9402S&P明星股卓越表現連動債券
(S&P All STARS Outperformance Target Redemption Notes)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生商品有限公司
(JP Morgan)
2004/11/192008/12/102009/05/192014/11/192008/11/2471.60%10.00%
9410豐和日利 - 三年期股價連動債券
(3 Year Japan Equity Linked Notes 9410)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生商品有限公司
(JP Morgan)
2006/02/102008/12/102009/02/102009/02/102008/11/2488.65%5.00%
9411五年期投資大師指數連動債券
(5 Year Investment Guru Notes)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2006/08/09每營業日
(Every Business Day)
2011/08/092011/08/092008/11/2498.10%0.00%
9414兩年期礦業股價連動債券
( 2 Year USD Mining Concept Linked Note Equity)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2007/12/122008/12/102008/12/122009/12/142008/11/2486.79%0.00%
9415公用事業 三年期股價連動債券
( 3-Year USD Utility Concept Linked Note Equity)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2008/02/152008/12/102008/12/152011/02/152008/11/2484.06%0.00%
9416公用事業 三年期股價連動債券
( 3-Year AUD Utility Concept Linked Note Equity)
澳幣
(AUD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2008/02/152008/12/102008/12/152011/02/152008/11/2480.71%0.00%
9417三年期農業股價連動債券
(3-Year USD Agriculture Concept Linked Note Equity)
美元
(USD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2008/03/122008/12/102008/12/122011/03/142008/11/2483.60%0.00%
9418三年期農業股價連動債券
(3-Year AUD Agriculture Concept Linked Note Equity
澳幣
(AUD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2008/03/122008/12/102008/12/122011/03/142008/11/2480.17%0.00%
9419兩年期最佳投資組合連動債券
(Principal Protected 2Y AUD Best of Portfolio Equity Linked Notes)
澳幣
(AUD)
摩根大通國際衍生
商品有限公司
(JP Morgan)
2008/04/11每營業日
(Every Business Day)
到期日
(At Maturity)
2010/04/122008/11/2484.24%0.00%
9501水漲船高-十年期信用 指數連動債券
(10 Year Credit Sail Credit Index Linked Notes)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2005/04/292008/12/032008/12/012015/04/292008/11/2472.00%18.80%
9502十年期利率連動債券
(10 Year NC3m Callable CMS Range Accrual with Knock-out Note)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/03/042008/12/102008/12/042018/03/042008/11/2184.23%4.25%
9503五年期利率連動債券
(5YrNC3M Callable CMS Range Accrual Note)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/04/102008/12/102009/01/122013/04/102008/11/2188.20%2.75%
9504五年期利率連動債券
(5YrNC3M Callable CMS Range Accrual Note)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/05/122008/12/102009/02/122013/05/122008/11/2190.67%2.75%
9505兩年期歐元區消費者物價指數連動債券
(2Y EMU CPI linked Note)
歐元
(EUR)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/08/122008/12/102009/08/122010/08/122008/11/2192.70%0.00%
9506三年期美國消費者物價指數連動債券
(3Y US CPI Note)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/09/102008/12/102009/09/102011/09/10N/A閉鎖期
(Lock-Up Period)
0.00%
9508三年期美元利率連動債券
(3Y NC3M Callable RMS Range Accrual Notes)
美元
(USD)
東方匯理銀行
(Calyon)
2008/10/092009/01/072009/01/092011/10/09N/A閉鎖期
(Lock-Up Period)
0.00%
9D01榮耀亞洲- 四年期高股息策略連動債券
(4 Year Asian High Dividend Share Basket Linked Notes)
美元
(USD)
瑞士銀行
(UBS AG)
2005/09/05每營業日
(Every Business Day)
2008/12/302009/08/312008/11/2496.78%9.20%
9D02卓越亞洲- 六年期高股息策略連動債券
(6 Year Asian High Dividend Share Basket Linked Notes)
美元
(USD)
瑞士銀行
(UBS AG)
2006/03/24每營業日
(Every Business Day)
2008/12/302012/03/192008/11/2484.18%13.32%
9D03榮耀財星 - 三年半期高股息策略連動債券
(3.5 Year Fortune Global High Dividend Share Basket Linked Note )
美元
(USD)
瑞士銀行
(UBS AG)
2006/11/06每營業日
(Every Business Day)
2008/12/302010/05/112008/11/2493.85%7.26%
9D04債券雙霸 - 三年半期基金組合連動債券
(3.5 Year CPPT USD Note Linked to a Portfolio of 4 Investment Funds)
美元
(USD)
瑞士銀行
(UBS AG)
2006/12/07每營業日
(Every Business Day)
2008/12/19後第五個營業日
(5th business days after 2008/12/19)
2010/05/312008/11/2493.64%3.14%
9D05Alpha先鋒 - 四年期相對報酬策略連動債券
(4 Year CPPT Portable Alpha Strategy Index Notes )
美元
(USD)
瑞士銀行
(UBS AG)
2007/06/08每營業日
(Every Business Day)
2009年1月最後一個指數營業日後第5個營業日
(5th business days after the last index business day in Jan, 2009)
2011/06/012008/11/2489.86%0.00%
9A01量身訂作商品 - 五年期港幣計價股價指數連動債券
(Tailor-made 5 Year HKD Index Linked Notes)
港幣
(HKD)
摩根大通國際衍生商品有限公司
(JP Morgan)
2005/04/012009/01/072009/03/302010/03/302008/11/2492.45%9.00%

*以下報價僅供參考, 提前賣回價應視開放提前賣回日之市場實際成交價為準*
*代碼WI者,每週三受理贖回。
*代碼KB者,每月第二及第四個星期五受理贖回。
*代碼IX者,每月第二及第四個星期四受理贖回。
*代碼WI14、CS,每月第三個星期三受理贖回。
*代碼LB者, 均已暫停報價及交易。

個人金融客戶最後修改日期為2008年11月26日18點00分
產品代號
(Product Code)
產品名稱
(Product Name)
幣別
(Currency)
發行機構(Issuer)發行日
(Issue Date)
下次賣回日
(Next Early Break Date)
到期日(Maturity)報價日
(Date)
參考報價 (Indicative Price)
WI 04七年步步高升獲利鎖定美元連動債券 
(100% 7 Year Principal Protected Note on Global Basket)   
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2003/05/082008/12/032010/05/102008/11/21112.56%
WI 06五年步步高升獲利鎖定美元連動債券
(Target Redemption Equity on 5 US Premier Stocks)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2003/11/212008/12/032013/11/212008/11/21111.03%
WI 07五年106%"5 goal(夠)利High"美元連動債券        
(5 Years 106% Sector Rotation Guaranteed Return Note)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2004/1/122008/12/032009/01/122008/11/21109.24%
WI 098年步步高升獲利鎖定美元連動債券
(100% 8 Year Principal Protected Note on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2004/3/122008/12/032012/03/122008/11/21103.38%
WI 12六年『步步高升.獲利鎖定』美元連動債券       
(100% 6Year Principal Protected Note on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2004/6/42008/12/032010/06/042008/11/21118.35%
WI 158年『步步高升.Give me 5』美元連動債券             
(8 Years 100% Principal Protected Notes on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2004/10/042008/12/032012/10/042008/11/21107.12%
WI 16六年『步步高升.獲利鎖定』美元連動債券       
(100% 6Year Principal Protected Note on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2004/06/042008/12/032010/06/042008/11/21118.35%
WI244年步步高升獲利鎖定美元連動債券
(4 Years 100% Principal Protected Notes on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2005/07/072008/12/032009/07/072008/11/2198.69%
WI255年期「步步高升‧獲利鎖定」美元連動債券
(5 Years 100% Principal Protected Notes on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2005/08/112008/12/032010/08/112008/11/2194.42%
WI265年期「步步高升‧獲利鎖定」港幣連動債券
 (5 Years 100﹪Principal Protected Notes on Global Basket)
港幣
(HKD)
東方匯理
(calyon)
2005/8/112008/12/032010/08/112008/11/2193.71%
WI28四年期「多空獲利步步高」美元連動債券
(4 Years USD 104.2﹪Absolute Return Notes on Global Basket)
美元
(USD)
東方匯理
(calyon)
2005/09/082008/12/032009/09/102008/11/2199.18%
WI29四年期「多空獲利步步高」澳幣連動債券
    (4 Years AUD 105.5﹪Absolute Return Notes on Global Basket)
澳幣
(AUD)
東方匯理
(calyon)
2005/09/082008/12/032009/09/102008/11/2199.71%
KB01『一觸即發』月目標達成美元連動債券
   (10 Year Target Redemption Equity Linked Bull Note due 2014)
美元
(USD)
比利時聯合銀行
(kbc)
2004/12/232008/12/122014/12/232008/11/2181.55%
IX091.5年期亞洲地產台幣連動債券 
(1.5Y  Callable with Fixed Coupon Note 3 Stocks  Synthetic TWD)
台幣
(NTD)
Natixis2007/06/14每一營業日2008/12/152008/11/2426.81%
LB01二年期時尚精品台幣連動債券
(2 Year TWD Note linked to a Basket of 6 Global Luxury Basket)
台幣
(NTD)
雷曼兄弟
(Lehman Brothers)
2007/01/30N/A2009/01/30N/AN/A
LB05二年期天下為公美元連動債券 
(2 Year USD Note linked to a Basket of 6 Global Utility Shares)
美元
(USD)
雷曼兄弟
(Lehman Brothers)
2007/07/13N/A2009/07/13N/AN/A
LB06一年期環保尖兵台幣連動債券
(1 Year USD/TWD-referenced Note linked to a Basket of 4 Global Shares)
台幣
(NTD)
雷曼兄弟
(Lehman Brothers)
2007/10/09N/A2008/10/09N/AN/A
LB081.5年期利SUN加利台幣連動債券   
(1.5 Year USD/TWD-referenced Note linked to a Basket of 4 Global Shares)
台幣
(NTD)
雷曼兄弟
(Lehman Brothers)
2008/02/05N/A2009/08/05N/AN/A
LB09二年期穩中得利澳幣連動債券
(2Y AUD NC Quanto LIBOR Range Note)
澳幣
(AUD)
雷曼兄弟
(Lehman Brothers)
2008/01/25N/A2010/01/25N/AN/A
WI 14『季高一籌』目標超越美元連動債券 
(Bonus Total Target Redemption on Equity Note)    
美元
(USD)
瑞士信貸
(CSFB)
2004/09/162008/12/172014/09/162008/11/2083.81%
CS02二年期飲食天王台幣連動債券
(2-Year Callable High Yield Note Linked to 6 Global Stocks)
台幣
(NTD)
瑞士信貸
(CSFB) 
2007/11/09每一營業日2009/11/092008/11/2126.44%
CS03一年期雙星報喜台幣連動債券 
(1-Year TWD Quanto Trigger Redeemable Note Linked to 2 Asian Stocks)
台幣
(NTD)
瑞士信貸
(CSFB) 
2007/12/21每一營業日2008/12/222008/11/2122.51%

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